真钱游戏开户送体验金:防范非法集資宣傳教育活動——非法集資典型案例(二)

來源:中國證監會北京監管局      發布時間:2018-01-29

真人真钱斗地主棋牌 www.ceslxh.com.cn 非法集資典型案例(二)

股權投資平臺涉及非法集資的相關案例

      1.案情簡介

      張某于2011年3月成立了北京某國際貿易有限公司,任法定代表人,實際經營地為本市朝陽區某處。張某于2011年6月至2012年2月間,以購買股份高額返利的名義,即投資者每投資1.5萬元,其中的1萬元購買公司萬分之零點二的股份,0.5萬元用于購買公司的玉器,6個月為一個周期,每個月返利2100元,6個月后返還1萬元本金,向社會非法募集資金。據統計,該公司向北京的于某等投資人非法募集資金人民幣141萬元。

      2.作案手段

      張某通過北京某國際貿易有限公司,以購買股份高額返利并簽訂《增資擴股投資協議書》的形式,牟取非法利益,非法吸收公眾存款。

      3.案件查處

     法院經審理認為,張某違反了國家金融管理制度;主觀上由故意構成,且以非法占有為目的;以高額回報為誘餌,非法吸收公眾資金,數額巨大,其行為已構成非法吸收公眾存款罪。張某犯非法吸收公眾存款罪,判處有期徒刑三年六個月,罰金人民幣十萬元。

     4.案件警示

     首先,根據《公司法》第三條之規定,有限公司股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任。這就意味著作為股東依法出資設立公司不僅有權分享收益,同時要承擔公司因經營不善而產生的風險。此案中,承諾股東本金保障,而不需要承擔風險,不符合上述規定,是打著入股的旗號來募集資金。

     其次,不法分子以購買公司股權為名義,承諾高額回報并定期返還本息。實際上并不存在真實的股權交易,其目的就是要非法吸收公眾存款。

     因此,廣大群眾應明確股權交易本身存在的法律責任和風險,同時區分真實的股權轉讓和以股權轉讓為名并承諾高息回報的非法集資行為,認清犯罪的本質,不要盲目投資,更不要被高息所誘惑。